合规经营

商业行为与道德规范准则

1、目的
公司期望有最高的道德标准。公司任何人必须遵照本商业行为与道德规范准则。
针对管理层应：
1.1 加强透明、正直、诚实的公司文化；
1.2 保证你所在组织的每一个人都完全遵守这些行为与规范。

2、适用范围
适用于公司所有的雇员包括管理层、高级财务官员。

3、工作内容

一、商业活动
3.1 利益冲突
3.1.1在对公司最佳利益进行判断时，雇员必须避免任何个人行为、投资等活动影响此判断。雇员不得利用自己在公司的职位或关系谋取个人利益。雇员甚至应避免此类冲突发生的可能性，例如，以下情况可能存在潜在利益冲突：

3.1.1.1 倾向于将公司业务给与亲戚或朋友；

3.1.1.2无论公司雇员、亲戚或朋友，利用非公开的公司、客户或供应商信息获取个人利益（包括根据此类信息进行股票交易）；

3.1.1.3对于公司供应商、客户或竞争对手的财务兴趣超出适当范围；因为雇员在公司的职位，从公司或第三方获得贷款、债务担保等；或在被公司雇佣时，与公司产生或准备产生竞争。

3.1.2在其他情况下也可能产生利益冲突。如果你对利益冲突存有疑问，请参看“5.15 监督及汇报违反道德规范”一节。

3.1.3另作为公司管理层及高级财务官员，在此强行规定你应避免任何投资、利益等影响、可能影响或看上去影响你独立判断公司最佳利益。

3.1.4任何可能导致利益冲突的行为都被严厉禁止。

3.2 赠礼，贿赂及回扣
3.2.1除了在商务常规环境（包括旅行或娱乐）中赠与或收取适当的礼品，雇员或其亲属不得向公司客户及供应商赠与、收取礼物。其他情况下，只有在经过雇员更高一级管理层的批准，才能赠与、收取礼物。若是赠送、收取礼物一事公诸于众，会使得公司或雇员自身处于尴尬地位，则在任何情况下都应绝对避免。

3.2.2与政府官员打交道通常和普通个人打交道不同。不少政府严格禁止其雇员接受任何形式的赠与，包括宴请和娱乐。雇员必须严加注意并严格遵守这些规定。

3.2.3任何和赠送、收取贿赂、回扣有关的活动都应立即终止，并报告给相关的管理人员。回扣或贿赂包括任何形式意图以不正当手段获得更好待遇的行为。

3.2.4 以上赠与或收取礼物/礼品的涉及金额≥2000元属于公司定义的行贿或受贿行为。

3.2.5 涉及经济岗位的管理要求

3.2.5.1涉及经济岗位的部门（对应岗位职责人员）及对应管控措施如下：

3.2.5.2轮岗管理

说明：
1、如有晋升，按晋升后的任期开始计算工作年限；
2、同一部门经理及以上干部与职员不能同时轮岗到同一部门；
3、人力行政中心建立和完善涉及经济职位人员档案，于每年5月和11月向相关部门和领导通知半年内需要进行轮岗的人员名单，并与业务部门负责人共同执行轮岗。

3.3 贷款
雇员不应要求或接受公司的贷款或提前发放薪金。

3.4 不得使用或偷盗公司财产
3.4.1每个公司雇员都应保护公司的财产，防止损失或偷盗，并且不得将公司财产用于个人用途。公司财产包括保密信息、软件、电脑、办公设备及耗材。在自己能力范围内，公司雇员必须妥善保护公司财产安全，并防止这些财产被误用。使用公司通信系统时，不得使用这些系统访问或存储：色情、淫秽、性相关、亵渎等材料；威胁或敌意的材料；违反公司策略或违反法律法规的材料。雇员可使用公司的电子通信系统进行有限的非业务使用，如：
3.4.1.1偶然情况下使用；
3.4.1.2不会影响雇员的工作；
3.4.1.3不会降低工作效率；
3.4.1.4不会违反本政策

3.5 掩盖错误；伪造记录
错误不得掩盖，应当即时报告并修正。严厉禁止对任何公司、客户或第三方记录进行伪造。

3.6 公司、客户和供应商信息保护
雇员不得将公司、客户或供应商机密信息或版权信息公布给其他人。此外，用户必须采用适当的步骤——包括设置安全文档，对电脑或电子媒体设置使用权限，或采用适当的处理策略——防止其他人未经授权使用这些信息。版权和/或机密信息包括：业务模式、价格及市场数据、战略、电脑密码、图像、表格、实验研究、相关信息、接收表格、公司“现有、以前和潜在”的客户、供应商及雇员信息。

3.7 收集竞争信息
雇员不得接收、使用或发布来自竞争对手的机密信息。若是获得了竞争性的信息，雇员不得侵犯我们竞争对手的权利。雇员在处理竞争对手的现有客户、以前客户、以前雇员信息时，必须特别小心。不得主动要求机密或版权信息。不得要求人员违反“非竞争”或“保密”协议。如对以上要求不清楚，请咨询“法务部”寻求帮助。

3.8 开发软件
3.8.1涉及设计、开发、测试、修正、维护公司软件的雇员不得借助未经授权的第三方软件破坏公司产品的完整性和合法性，或获取机密信息。
3.8.2雇员不得占有、使用或讨论具有版权的非公司机构的电脑密码、输出、文档或交易秘密，除非得到了该机构的授权。
3.8.3不得有意复制或模仿其他软件的“样子”。

3.9 公平交易
公司任何雇员不得操纵、使用特权信息，误传材料的数据，或以其他不公平的方式获取不公平的利益。具体按照《公平交易管理工作指引》执行。

3.10 公平竞争法及反托拉斯法
公司严格遵守所有适用的公平竞争法及反托拉斯法。这些法律试图保证商业完全公正、公平，并防止企业减少或抑制竞争。如确定哪些潜在行为可能导致不公平竞争或违反反托拉斯法，请咨询“法务部” 寻求帮助。

3.11商业记录维护
公司业务记录必须按照程序文件规定或雇员所在业务部门的特殊政策进行阶段性维护。只有经过保存的有效期，记录才有销毁的可能性。在未决、诉讼、政府咨询、等待传票或者其他信息查询下，此类记录无论是否过了保存有效期都不得抛弃或销毁。此外，雇员永远不得以非正当的理由销毁、更改、隐瞒任何记录，或者，不得以个人或联合其他人试图影响、阻止任何正式调查。

3.12 放弃项目
商业道德行为规范适用于所有公司雇员及董事会成员。规范的任何一部分都不得放弃，除非经过董事会的投票决定，或者由指定的委员会确定某项内容需要放弃，同时需保证放弃该项目可以保护公司，并且放弃是适当的。

二、雇员的责任
3.13 道德规范
3.13.1公司每一位同仁，无论身处何地，处理问题时必须坚持诚实和正直，不做任何妥协。商业道德和人品道德无区别，两方面都必须保持高标准。作为公司的雇员，无论本地风俗什么样，都应坚持最高的道德标准。

3.13.2在与同事、与客户、与供应商以及所有第三方打交道的时候，雇员都应诚实和道德。做正确的事意味着每个时候都正确做事。

3.13.3你必须尊重你的同事、下属和第三方的权利，不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、发源国、婚姻、残障，每个人都应赋予平等的权利。

3.13.4不能因为其他人的误导或要求而出现以上问题。在其他人误导或要求时，凡是出现或可能出现非法、不诚实、不道德的情况，希望你能及时报告管理层。你永远不会因为报告你的发现和怀疑而受到惩罚。

3.13.5公司开展业务始终遵循业务所在国家的法律及规定。商务运作模式、风俗习惯、法律法规在各个国家有所不同。当这些国家的道德规范、风俗习惯、法律法规与公司所坚持的理念发生冲突时，公司寻求与自己坚持的道德观念保持一致。如果按照公司坚持的道德观念不能解决一致性，公司将不会在该方面展开其他活动，以避免冲突进一步升级。这些道德标准反映的是“我们是谁”以及“我们选择的是什么样的标准”，所以必须加以重视。

3.13.6以下声明可在出现道德问题时参考。如果雇员违反了本节商业行为与道德规范准则中的标准，将严令整改，并可能最终导致解雇。

3.14 合规
3.14.1公司任何人应遵守任何文字形式和思想形式的适用的政府法律及法规。

3.14.2如果不遵守此规范，或者不遵守公司的商业行为与道德规范准则，和/或任何适用的法律，责任人将被要求严厉整改，甚至立即解雇。

3.15 监督及汇报违反道德规范
3.15.1雇员的行为可以加强公司的道德水准，并积极影响同事。如果你无力阻止可疑的错误行为，或者在错误行为发生后发现了该行为，你必须报告给你所在地的相应级别的管理层。

3.15.2如果你和管理层谈话之后仍然心存疑虑，或者和管理层谈话后觉得不妥当（不论任何原因），你可以通过《申诉处理工作指引》进行申诉

3.15.3你的电话、详细记录和/或电邮都将秘密处理。你对公司及公司董事会审计委员会的忠诚和热爱，将确保你免于报复。

3.16 精确的定期报告
3.16.1公司雇员应明白：全面、公正、精确、实效、便于理解的公司定期报告是法定需要，并且对于公司业务的成功至关重要。请在准备这些报告时，持以最高标准的责任心，并遵照以下指导：
3.16.1.1所有公司账目记录，以及根据这些记录生成的报告，必须遵守每项业务所涉及的法律要求。
3.16.1.2所有记录必须公平、精确反映交易或相关发生的事件。
3.16.1.3所有记录必须公平、精确地以合理的细节反映公司的资产、债务、收入及支出。
3.16.1.4公司的账目记录不得包含任何虚假或故意误导的内容。
3.16.1.5对于会计、各部门或在记账期间，任何交易都不得有意错误分类。
3.16.1.6所有交易必须有合理细节的精确文档支持，并在恰当的记账时间以适当帐号记录。
3.16.1.7内部会计师和独立会计师不得隐藏任何信息。
3.16.1.8需遵守公司的内部会计控制体系。

3.17 总结
3.17.1任何雇员都是公司道德规范的捍卫者。在是出现问题时可以问自己：
3.17.1.1无论从哪个方面看，我的行为都是道德的吗？是否完全符合法律及公司规定的要求？
3.17.1.2我的行为是否不恰当？
3.17.1.3我的行为是否会受到我的主管、同事、客户、家人及公众的质疑？
3.17.1.4我是否想要糊弄人，包括我自己？而这只是证明我行为的正确性？
3.17.2如果以上问题引起你的不安，那么在采取行动之前，请先和你本地的管理层商讨。如果仍然觉得不妥，请按照上面“监督及汇报违反道德规范”中的步骤进行报告。
3.17.3任何同事忽视或违反任何公司道德标准，或者任何经理人由于下属维护这些道德标准而惩罚下属，那么都将严厉整改，包括立即解雇。我们希望你能分享我们的信仰：对道德恪守，是一个正确的行为，将会带来成功的商业，这也是保证公司成为并保持作为“世界一流服务”公司的最行之有效的措施。

三、道德规范管理
3.18报告责任
作为公司对于道德和合法行为承诺的一部分，公司要求所有雇员向公司报告任何实际的违反法律和道德标准的行为、可疑的违反行为或给人留下此类印象的行为，以便采取适当的措施对违反行为进行调查和处理。此项报告责任包括任何雇员怀疑存在、但不确定是否确实发生违反行为的情形，不履行报告责任是违法本《商业行为与道德规范准则》的行为，可能导致严重纪律处罚，可能包括解除劳动合同。

公司甚至对未直接违反公司的道德和法律标准的人员执行此项规定是因为雇员在任何时候不履行我们的道德和法律责任，都会使公司和雇员受到极大的不利影响。非法行为导致的处罚和影响可能给公司和相关个人带来巨大的损失。任何人均不得容忍此类行为，因此如果任何人怀疑或了解违规行为，均有对公司、他或她自己的义务而进行披露。

3.19了解应当反映哪些问题以及何时反映
向管理人员报告任何涉及或怀疑涉及非法行为、违反本《商业行为与道德规范准则》的行为或您有理由相信将违反本《商业行为与道德规范准则》的待定或建议行为的情况。向管理人员报告您对适当程序是否得到遵守的任何怀疑，即使您不确定是否违反法律或道德标准，每当您认为未提供适当的资源或培训以促使雇员遵守适用本公司的法律标准时，即向管理人员报告。

如雇员发现或疑似违反该准则的行为，可通过以下方式（任选其一）进行咨询或举报：
1.拨打公司道德专线，号码为18926576808；
2.拨打法务专员电话：（0755）26021222-10503/（0512）33026888-52601；
3.发送详细的记录（包括相应的文件）到公司邮箱留下相关信息，地址为：twsz@twsz。com, 公
司将安排专人负责管理邮箱；
4.直接邮寄发送详细记录（包括相应文件），地址为：深圳市南山区南海大道1019号南山医疗器械产业园B411，邮编：518067；
5.可以拨打公司电话，或者直接联系公司董事会。
6.更多方式可通过《申诉处理工作指引》进行申诉

3.20不报复承诺
公司了解您对报告问题的担忧，不会容忍对任何本着善意报告有关本《商业行为与道德规范准则》问题的人士进行歧视或报复，尽管报告问题未必能避免报告人本身过失造成的后果（若有）。试图报复的雇员会受到纪律处罚，最高处罚包括终止劳动合同。

3.21以保密或匿名方式报告
雇员做出举报时可以通过匿名方式进行，深圳/上海/太仓人力资源专员根据举报的线索展开调查，其主管和上级部门必须保守秘密，保证雇员举报的保密性和匿名性。对已察觉或被怀疑的违法或违反准则行为的举报都将受到谨慎处理。根据情节不同，一般需在七个工作日调查完毕，做出处理意见。情节严重、情况复杂的，可酌情延长。

3.22投诉调查和纪律处罚措施
本《商业行为与道德规范准则》中包含的问题是对公司最重要的问题，我们期待全体雇员在履行公司的职责过程中遵守这些规则。
公司会立即对所有指称违反本《商业行为与道德规范准则》行为的报告进行彻底的调查。在调查过程中披露的所有信息会得到保密，除非是进行调查和采取任何补救措施所需或者按照相关法律的规定必须披露。如果确定违反《商业行为与道德规范准则》的行为确实发生，我们将根据违反的严重性立即采取相应的补救措施。此类补救措施可能包括纪律处罚，最高处罚包括终止劳动合同，另外还会采取合理的措施，防止任何进一步违反相关政策的行为。如出现违法行为，公司将与有关政府单位全面合作，如果公司遭受损失，公司可能对负有责任的个人或机构进行索赔。

3.23公司雇员应严格执行相应的法律法规以及《商业行为与道德规范准则》的要求，遵守公司的商业道德规范。

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